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... 法定届出漏れはありませんか？ １０月６日（木） 人の上に立つ者に求められもの ８月３１日（水） 【公表】「金融商品取引業者等向け監督指針」、その注意点は？ ８月２３日（火） 法務研修会開催します/法務知識が必要な理由 ８月１１日（木） 【感謝 ...
通貨選択型投信の販売規制を強化？
... 具体的には金融庁の 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）の公表について にある 『「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）（新旧対照表）』 に書かれています。 これを見ても ...
(その1)2/7【木】川又三智彦社長の経済情報 ツカサは年金問題,特別会計,人身事故...
... 販売者である証券会社などに義務づける金融商品取引業者向け監督指針改正案を発表した。世界に先駆けてサブプライム問題対応の監督強化を具体化する。 サブプライム問題では、証券化商品につい ...
利益相反取引の抽出→特定・類型化→管理方法（その??）
... 政令・内閣府令のパブコメが出た（監督指針はまだのようですが）のに伴いまして、整備に向けた作業がいよいよ本格化する ... 例えば一種業者や登録金融機関であれば「当該特定金融商品取引業者等又はその親金融機関等若しくは子金融機関等が行う ...
☆★☆今後の命運を分ける規制について☆★☆使っているFX口座のレバレッジ100倍以上の人は見てください！そして協力してください！
... 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）」も公表しており、ともに５月２９日まで意見を公募する。 ＦＸ取引をめぐっては、証券取引等監視委員会が２４日、投機的な取引の規制について金融庁に建議していた。 ...
「金融商品取引法で変わる銀行の証券戦略」
当初予定よりも少し遅れて、注目されていた「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針(案）」に対するパブコメの結果が金融庁より公表された 。流石に、まだ全部を目を通していないが、業者側にとってはデリケートな懸案も多い。 ...
【金融・企業法務】 金融商品の販売に関するトラブル対応と態勢整備
... 金融庁が平成２３年８月２６日に発表した? 平成２３事務年度中小・地域金融機関向け監督指針 、? 平成２３年事務年度金融商品取引業者向け監督指針 、? 平成２３年検査事務年度検査基本方針 については、HPで入手可能なようですが ...
利益相反取引の抽出→特定・類型化→管理方法（その??）
... 一方は監督指針で、他方は法令で使用されていることも、理解の混乱を招いている原因の一つではないかなと思います。 ... 今回の金商法や銀行法・保険業法等の改正では、金融商品取引業者等の利益ＶＳ顧客の利益に焦点を当て ...
他業種カコ問のススメ
... 法令や検査マニュアルや監督指針などは、その業種に関するものだけを見ていれば一応、事足りていました。 これに対して、現在は ... そんな中、「金融商品取引業者等向け検査マニュアル」（平成１９年９月２６日 証券取引等監視委員会 ...
金融商品取引法がファンドに与える影響
... さらに、金融庁は、ファンド業者も含めた監督指針を作成済であり、現在、証券取引等監視委員会は今月末施行を予定にファンド業者も含む「金融商品取引業者等検査マニュアル」の作成も進めており、その対応が必要となる。ましてや上場会社ともなれば ...
金融商品取引業者等向け監督方針
... これらを最善な形で組み合わせることによって、全体としての規制の実効性を高めていくこととする。 その際、法令の適用に係る方針等を必要に応じて監督指針等において明確にするとともに、金融商品取引業者等との対話等を通じて、ルールの背景にある ...
警報！FXソフト
... 金融商品取引業者としての登録を求める方針を固めた。 従わない場合は違法行為とみなし、ＦＸ関連業務の停止を指導する。 ... 同庁の監督指針に基づいて、登録を要求し応じない場合、ＦＸ関連業務の停止を警告。 ...
驚愕の現実…投信購入者の9割に含み損
... 金融庁は昨年末、金融商品取引業者向けの総合的な監督指針の改正案を公表し、4月施行で通貨選択型投信など高リスク商品の販売について、より慎重な販売姿勢で臨むよう求めている。 これを受け、金融機関側は ...
無料研修レジメ「インサイダー取引防止研修」
... 金融機関や金融商品取引業者に従事する者が引き起こしたインサイダー取引事件が多発していることから、６月４日より 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」 が改正施行されました。 インサイダー取引は、金融商品市場の公正性と健全性を阻害 ...
金融庁がFXの「ロスカットルール」義務付けへ。でも・・・
... そこで、ちょっと金融庁の発表資料『 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針の一部改正（案）（新旧対照表） 』を見てみました。 ?−３−３−２ 勧誘・説明態勢 （３）店頭金融先物取引業者の説明責任に係る留意事項 ? ロスカット取引 また ...
「非公開情報」のオプトアウトも大変ですね？！
... 内閣府令 153条2項 「前項第七号及び第八号の金融商品取引業者又はその親法人等若しくは子法人等が発行者等（法人に限る。 ... 「停止を求める機会を適切に提供している場合」に関する監督指針改正（案）の留意点が、個人的には「想定外」でした（該当 ...
金融庁が海外FX業者へ圧力をかけていることを正式発表
... 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針 金融庁が、海外の正規登録FX業者を名指しで警告し、それを公表するのは今回が初めて。 規模は違いますが、OECDがオフショア国にブラックリスト掲載をちらつかせて圧力をかけた構図と似ていますね。
金融庁の監督指針
『 金融商品 取引法』の完全施行を目前にして、最近、 金融庁 から 金融商品 取引業者等向けの『監督指針』が表されました。 自分は証券畑が長い人間で、この ブログ を始めた頃は『金取法』施行によって ...
【金融・企業法務】 金融庁の監督指針
... また、同時期に発表された「金融商品取引業者等向け監督指針」には、「商品販売後の顧客管理」として、「金融機関と投資家との関係は、商品を販売してしまえば終わるというものではなく、商品の販売後の丁寧な顧客管理（アフターケア）も ...
特集 【広がる投信のネット販売】-1- 日本郵政公社ネットは若年層訴求への起爆剤 - 経済トピックス - QUICK MoneyLife 投資信託・株式投資の資産運用応援サイト | 株式市況 | 株価 | マネーライフ
... 金融商品取引業者の総合監督指針では、顧客属性などにふさわしい適正な投資勧誘の履行を確保する必要があると定め、顧客の属性・取引実態を的確に把握し得る顧客管理態勢を確立することが重要としている。 ... tDiary 本日のリンク元
